Financiële zekerheidstelling - Module E2


Benodigde documenten

Bij een vergunningaanvraag voor online kansspelen kunt u op meerdere manieren het stellen van financiële zekerheid aantonen:

  • met een bankgarantie
  • met een waarborgsom
  • met een borgtocht
  • met een overige vorm

Hieronder leest u per vorm welke documenten vereist zijn bij een vergunningaanvraag voor het onderwerp Financiële zekerheidstelling. 

Overzicht benodigde documenten - financiële zekerheidstelling, optie 1:  bankgarantie
Soort document Eisen aan document
Overeenkomst tussen de aanvrager en de bank die de bankgarantie afgeeft
Bewijsstuk bankgarantie
Soort document Eisen aan document
overzicht benodigde documenten - financiële zekerheidstelling, optie 2:  waarborgsom

Bewijsstuk waarborgsom
Soort document Eisen aan document
overzicht benodigde documenten -  financiële zekerheidstelling, optie 3:  borgtocht

Beschrijving borgtocht
Bewijsstuk borgtocht
overzicht benodigde documenten - financiële zekerheidstelling, optie 4: overige methoden
Soort document

Eisen aan document

Beschrijving overige methode

Bewijsstuk overige methode

Vragen bij financiële zekerheid

Hoe toon ik aan dat mijn bank voldoet aan de Wft?

Een bank voldoet als deze een instelling is die ‘ingevolge de Wet op het financieel toezicht in Nederland het bedrijf van bank mag uitoefenen’. U kunt volstaan met een download - in pdf -  uit een openbaar register, bijvoorbeeld van De Nederlandsche Bank. Hieruit moet in ieder geval blijken dat de betreffende instelling is gevestigd binnen de EU/EER en per datum van het indienen van de aanvraag voldoet aan de notificatievereisten.

Mag financiële zekerheidsstelling via een bankgarantie of waarborgsom van een EU bank buiten NL?

Ja, onder de volgende voorwaarden:

De waarborgsom houdt altijd een storting in op de bankrekening van de Kansspelautoriteit. Het maakt niet uit van welke bank de storting komt, mits de rekening op naam van de aanvrager staat.

Voor de bankgarantie geldt dat deze acceptabel is als de aanvrager kan aantonen dat de bank in een EU-land gevestigd is dat gelijkwaardig bancair toezicht houdt, voldoende waarborgen biedt voor veiligheid en toegankelijkheid van de fondsen, en zich te allen tijde houdt aan de EU Executieverordening en het Verdrag van Lugano. Een bankgarantie van een bank gevestigd in Malta voldoet niet aan deze eisen, vanwege Bill 55.

Wie is de begunstigde als ik financiële zekerheid wil stellen met een bankgarantie?

Als u financiële zekerheid wilt stellen met een bankgarantie kunt u de raad van bestuur van de Kansspelautoriteit aanmerken als begunstigde. Bij de aanvraag is dat voor iedere aanvrager €50.000. U dient tevens een fysiek exemplaar van de bankgarantie te verstrekken aan de Kansspelautoriteit. Dit exemplaar kunt u naar het hieronder genoemde adres sturen.

Er is geen sprake van een overeenkomst tussen de aanvrager en de Kansspelautoriteit, de financiële zekerheid wordt gesteld ten behoeve van een wettelijke verplichting.

U kunt de volgende gegevens gebruiken voor de bankgarantie:

Raad van Bestuur van de Kansspelautoriteit
Anna van Buerenplein 45A
2595 DA ’s-Gravenhage
Nederland
KvK nummer 55010792

Naar welk rekeningnummer kan ik als aanvrager de waarborgsom voor financiële zekerheid overmaken?

U dient de waarborgsom over te maken voordat u uw aanvraag indient. Dit verloopt via het digitale portaal. Bij de aanvraag is dat voor iedere aanvrager een bedrag van €50.000.

Bij het aanvraagproces is in het digitale portaal toegelicht op welk bankrekeningnummer van de Kansspelautoriteit en met welke verwijzing u de waarborgsom dient over te maken.

Als bewijsstuk vragen wij een kopie van de storting van de waarborgsom, te uploaden in het digitale portaal.